Otten Compliance

De reputatie van uw bedrijf. Vaak zorgvuldig opgebouwd tijdens een samenspel van goede dienstverlening, intensieve marketing en enorme commerciële inspanningen. Een fout compliance kader stelt u bloot aan een groot risico. Slechts 1 incident is voldoende om uw goede reputatie aan te tasten.

Otten Compliance kijkt verder dan het opstellen van dit kader, wij toetsen tevens de dagelijkse haalbaarheid.

Binnen onze diensten behandelen wij samen met u de actualiteit, zoals de antiwitwas maatregelen (AML) en beoordelen wij of er voldoende maatregelen getroffen zijn om dit te voorkomen. Een voorbeeld zou kunnen zijn; Is uw Systematische Integriteits Risico Analyse (SIRA) in orde.

Andere veel voorkomende processen zoals het kader rond KYC (ken uw klant) en CDD(customer due diligence) komen bij onze adviezen ruim aan bod.

In onze overtuiging is het belangrijk om niet alleen op papier compliant te zijn met wet en regelgeving maar ook in de praktijk. Met andere woorden: hoe staat het met de uitvoering en werking van alle onderdelen van het Compliance kader binnen uw organisatie?

Ik kan u helpen bij het opzetten van een efficiënt compliance kader óf uw huidige kader analyseren om vast te stellen of het actueel is en voldoet aan de wet en regelgeving van dit moment.

Uiteraard kan dit ook op specifieke onderdelen worden gedaan, zoals bijvoorbeeld AML.

Niet altijd gaat het soepel tussen een Raad van Commissarissen of het Raad van Bestuur. Dit kan in zijn totaliteit of specifiek tussen bepaalde personen zijn. Vaak worden probleem analyses hiervoor uitgevoerd, puur vanuit een juridische benadering. Mijn ervaring is dat het bestuderen van de statuten en de reglementen van beide organen alleen niet voldoende is.

Ik kan u helpen door het uitvoeren van een inventarisatie en analyse, waarbij gesprekken met alle betrokkenen de sleutel zijn voor mijn analyse. Uiteraard zal er een problem oplossend advies worden gerealiseerd.

CDD, AML/CFT, Sancties, monitoring alerts behandeling. Op al deze terreinen kan ik u ondersteuning bieden. Mijn recente Compliance ervaringen op deze onderwerpen binnen een internationale bankomgeving maken mijn expertise hiervoor actueel.

Ik kan u projectmatig helpen, voor een bepaalde duur. Of bespreekbaar in welke tijdsinvulling dan ook. U kunt dan denken aan één of meerdere dagen per week bijvoorbeeld.

Wilt u hierover met mij van gedachten wisselen? Neemt u dan gerust contact met mij op!

Om relevante Compliance kennis op te doen en actueel te houden is het hebben van een training programma handig. Voor sommige onderwerpen is een jaarlijkse training zelfs wettelijk verplicht.

Als het nu gaat om algemene trainingen of om maatwerk, ik kan u helpen. Ik verzorg trainingen en workshops op een interactieve wijze. Mede door de inbreng van mijn praktijk ervaring zijn de trainingen actueel en levendig, waardoor bewustwording wordt gecreëerd.